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贵州白酒交易所
法律规则
 
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贵州白酒交易所
20120614113425.jpg 法律规则

贵州白酒交易所会员管理办法(试行)

第一章 总 则

    第一条  为规范会员从业行为以及相关业务活动,保障交易安全,维护交易秩序,保护交易各方的合法权益,根据有关法律法规,制定本办法。
    第二条  本办法对贵州白酒交易所(以下简称“酒交所”)会员具有约束力,全体会员应当遵守本办法。
    第三条  本办法所称会员,是指符合本办法规定的入会条件,经过酒交所审核批准取得会员资格,在酒交所的酒品交易中提供挂牌销售、承销、经纪以及其他相关服务的单位。会员包括挂牌会员、承销会员和经纪会员。
    第四条  酒交所会员部根据本办法及酒交所制定的相关规定对会员进行管理及提供服务。

第二章 会员资格
   
    第五条  凡承认并遵守酒交所交易规则,符合本办法规定条件的单位,均可申请成为酒交所会员。
    本办法所称交易规则,是指酒交所制定的各项规则、细则、办法、业务指引、公告等构成的规则体系。
    第六条  申请会员资格,应当具备以下条件:
    (一)依法设立;
    (二)近三年内没有重大违法经营记录;
    (三)有与业务相适应的经营场所以及设施;
    (四)具有健全的业务管理制度;
    (五)申请挂牌会员资格,应当具备一名以上经过酒交所业务培训,取得酒交所挂牌销售业务从业资格的人员;
    (五)申请承销会员资格,应当具备一名以上经过酒交所业务培训,取得酒交所承销业务从业资格的人员;
    (六)申请经纪会员资格,应当具备两名以上经过酒交所业务培训,取得酒交所经纪业务从业资格的人员;
    (七)其他应当具备的条件。
    酒交所根据申请人的情况,有权对上述申请条件进行调整。
    第七条  申请会员资格,应当提交以下申请文件:
    (一)会员申请表;
    (二)企业法人营业执照(副本)复印件;
    (三)组织机构代码证(副本)复印件;
    (四)税务登记证(副本)复印件;
    (五)营业场地证明文件;
    (六)公司基本情况以及近两年的财务报表;
    (七)法定代表人和会员代表的身份证明书;
    (八)法定代表人和会员代表的简历;
    (九)从业人员的从业资格证书复印件;
    (十)近三年内无违法违规行为的承诺书;
    (十一)其他应当提供的材料。
    以上申请材料应当加盖公章。 酒交所根据申请人的情况,有权对上述申请文件进行调整。
    第八条  酒交所在收到申请材料之日起十个工作日内完成初审,审核不合格的,退回申请材料;初审合格的,酒交所对其发出现场检查通知,于通知日起二十个工作日内完成现场检查。现场检查合格后,酒交所和申请人签订会员协议,申请人缴纳相关费用后,领取《贵州白酒交易所会员证书》,获得酒交所的会员资格。会员信息由酒交所在其网站予以公布。酒交所根据申请人的情况,有权对上述资格审批程序进行调整。
    第九条  经过酒交所批准,挂牌会员可以从事挂牌销售业务。
    经过酒交所批准,承销会员和经纪会员可以从事下列部分或者全部业务:
    (一)经纪业务;
    (二)投资咨询;
    (三)自营业务;
    (四)与交易、投资活动有关的财务顾问;
    (五)与酒交所相关的其他业务。
    承销会员还可以从事挂牌销售的承销业务。
    会员取得上述各项业务资格,应当分项提出申请,经过酒交所批准并在《会员证书》载明或者进行变更登记后,方可从事该项业务。
    第十条  酒交所对会员资格进行年检登记,年检时间为每年6月至12月,具体时间由酒交所发布公告予以确定。办理年检时会员应当提供如下材料:
    (一)会员证书;
    (二)会员年检登记表;
    (三)通过本年度年检的《企业法人营业执照》复印件;
    (四)其他应当提供的材料。
    年检未通过的,暂停会员业务。
    
第三章 会籍管理
   
    第十一条  申请人经酒交所批准取得会员资格,领取酒交所制发的《会员证书》,具有酒交所的会籍。
    (一)会员可以转让会籍。会籍转让应当经过酒交所同意,被转让的会籍在剩余期限内有效。会员在转让会籍之前应当结清与酒交所的债权债务,制定客户安置方案,并报酒交所批准。
    (二)会员可以自愿退会,但应履行完毕相关义务,已缴纳的会费不予退还。
    (三)会员考核不合格的,酒交所应当限定期限令其转让会籍,会员逾期不转让的,由酒交所取消其会籍,已缴纳的会费不予退还。
    (四)会员违法违规造成严重后果的,酒交所可以取消其会籍,已缴纳的会费不予退还。
    第十二条  会员转让会籍按照下列程序办理:
    (一)转让方向酒交所提交书面转让申请,受让方应当符合本办法第六条规定的条件,并向酒交所提交本办法第七条要求的申请材料;
    (二)酒交所收到申请材料后对受让方资格进行审核;
    (三)审核合格的,转让方和受让方签订转让协议,办理转让手续;
    (四)酒交所向受让方颁发《会员证书》,并在酒交所网站上公布新的会员信息。
    第十三条  会员具有下列情形之一的,不得转让会籍:
    (一)因经济纠纷、违法犯罪正在接受有关机关立案调查处理的;
    (二)因涉嫌违规,正在接受酒交所调查的;
    (三)取得酒交所会籍未满一年的;
    (四)与酒交所的债务尚未结清的。
    
第四章 会员管理
   
    第十四条  会员应当遵守酒交所的交易规则,按时缴纳会费,为客户提供优质高效的服务。
    第十五条  会员应当设置会员代表,会员代表应该由其负责酒交所业务的高级管理人员担任。
    第十六条  会员代表履行下列职责:
    (一)负责办理会员资格、交易权限等业务;
    (二)报送统计报表和酒交所要求的其他文件;
    (三)组织会员相关业务人员参加酒交所举办的培训;
    (四)及时接收酒交所发送的业务文件,并组织落实;
    (五)督促会员及时缴纳各项费用;
    (六)酒交所要求履行的其他职责。
    第十七条  会员应当自发生下列情形之日起十个工作日内,向酒交所备案和办理变更登记:
    (一)企业分立、合并或者名称、住所发生变更;
    (二)会员股权结构、法定代表人、会员代表、具有从业资格人员变更;
    (三)经营情况发生重大变化;
    (四)其他应当报告的事项。
    第十八条  会员按酒交所规定收取相关费用,具体办法另行规定。
    第十九条  会员从事挂牌销售、承销、经纪业务的人员,应当取得酒交所从业资格证书,并向酒交所备案,经酒交所核准后,方可对外从事挂牌销售、承销、纪纪业务。
    第二十条  会员报送书面申请,经酒交所核准后,可以使用“贵州白酒交易所”名称及其注册商标,具体使用办法另行规定。
    第二十一条  禁止会员及其业务从业人员从事下列行为:
    (一)利用内幕信息从事交易活动;
    (二)以违规手段操纵交易市场;
    (三)编造、传播虚假或者误导客户的信息;
    (四)接受客户全权委托为客户办理相关业务;
    (五)获取客户账户密码;
    (六)向客户承诺盈利保证或者亏损保底;
    (七)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的买卖;
    (八)利用他人账户从事交易,或者出借自己或他人的交易账户;
    (九)相互诋毁以及其他不正当竞争行为;
    (十)泄露客户信息以及其他秘密;
    (十一)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
    第二十二条  会员应当按时缴纳会费,会费收取标准由酒交所另行规定。
    第二十三条  会员应当按规定缴纳风险金。风险金主要用于处置因会员违规给酒交所和客户带来的风险。会员退会、转让会籍或会籍被取消,且未发生违规行为的,由酒交所退回其风险金。风险金的具体管理办法由酒交所另行规定。
    第二十四条  为保护会员利益,会员数量实行总量控制,并根据总体运营情况实行宏观控制,有计划地发展会员。
    承销会员名额数量为三十个。
    经纪会员名额数量为一百零九个,实行按区域分配。
    酒交所可以根据市场情况的变化,增加或者减少挂牌会员、承销会员和经纪会员的数量。
    第二十五条  会员可以设立分支机构。会员设立分支机构,应当向酒交所提交《分支机构设立登记表》,经酒交所批准后方可设立,具体管理办法另行规定。
    第二十六条  本办法所规定的会员资格以及权利,仅限于会员享有,会员不得以承包、合作等方式将会员资格及权利赋予第三方行使。

第五章 考核、监督及处分
   
    第二十七条  酒交所定期对会员进行考核,考核内容包括业绩、合规和客户服务质量等。酒交所根据考核结果对会员进行分级评定,会员的分级评定等级与会员的业务范围、佣金标准和风险金缴纳额等挂钩。具体考核办法另行制定。
    第二十八条  会员违规从事经营活动损害其他会员或客户利益的,应当对受损害会员或客户承担赔偿责任。
    第二十九条  会员有下列情形之一的,酒交所根据情况严重程度,对会员处以警告、通报批评、暂停业务资格、冻结结算账户、终止会员资格等处分:
    (一)不按期参加年检的;
    (二)不按规定转让会籍的;
    (三)以承包、合作等方式将会员资格以及权利赋予第三方行使的;
    (四)未按规定履行信息报送义务的;
    (五)违规办理以及开展业务的;
    (六)未按时交纳会费的;
    (七)因工作失职导致客户投诉的;
    (八)严重违反酒交所规定的其他行为的。
    
第六章 附 则
   
    第三十条  本办法由酒交所负责解释和修订。
    第三十一条  本办法自公布之日起执行。


2013年10月11日    

 

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